据悉，华尔街证券公司高盛集团和摩根士丹利暂时同意支付共8000万美元与监管机构达成和解，这两家公司因在1999年赠送新股和2000年助长股市泡沫过程中采用的手法而受到指控。
据透露，两家公司同意为与美国证监会拟议中的和解支付4000万美元。这表明，针对华尔街投行在1999-2000年互联网泡沫期间IPO中三类不当行为的调查接近尾声。
调查显示，这些公司在发行热门新股时，向得到股票的人收取较高佣金。另外，这些公司为赢得投资银行业务，曾把热门的IPO股份赠送给公司管理人员。
监管机构从2000年年末开始就对高盛和摩根士丹利等公司进行调查，以了解他们是否把IPO分配与投资人保证股票开始交易后以更高价格购买更多股份的承诺联系在一起。
交易员认为，这种手法通过人为促进需求，可能加大了交易开始后从公开市场买进股票的个人投资者的损失。
联邦法院尚未判决的一个大规模集体诉讼案，参与起诉的投资人已经被承诺将获得至少10亿美元的赔偿。
华尔街的公司通常声称找到愿意在股票首发后继续买进的投资者是为了稳定价格波动。
证监会认为，承销商在股票开始交易后立即直接或间接询价、买进或劝诱他人询价或买进任何发售的证券的行为是被禁止的。据悉，联邦法院受理此类集体诉讼达300多个。
|
